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中美观察 | 关于《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整及其影响的初步分析【走出去智库】
来源:     时间 : 2020-09-02
走出去智库观察  

828日,商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》,将对正在进行或正考虑技术出口的企业产生影响,其中就包括字节跳动。830日晚,字节跳动发布声明称,将严格遵守相关法律法规,处理关于技术出口的相关业务。


走出去智库(CGGT)特约法律专家、北京大成总部高级合伙人蔡开明分析认为,由于《中华人民共和国技术进出口管理条例》是以国界作为划分标准,即出口的标准是从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外,对于TikTok而言作为境外公司,其在2020年8月28日之前已从境内母公司取得所有权的技术,不受此次《中国禁止出口限制出口技术目录》调整的影响,对外出售不受《中华人民共和国技术进出口管理条例》的管辖,但是在此之前仅获得使用权的技术则会受到影响


今天,走出去智库(CGGT)刊发蔡开明等律师对《中国禁止出口限制出口技术目录》的解读文章,供关注技术贸易和TikTok美国业务出售的读者参阅。


要 点





CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK


1、这次《目录》调整共涉及53项技术条目:一是删除了4项禁止出口的技术条目;二是删除5项限制出口的技术条目;三是新增23项限制出口的技术条目;四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。


2、如果出口的产品、软件、服务仅是使用了禁止出口的技术或限制性技术,但是提供产品、软件、服务本身并不涉及该等技术的转让,即接收方并不会接触相关技术内容、技术文件或源代码,则应不属于该等技术的出口,不受《中华人民共和国技术进出口管理条例》的管辖。


3、对于经初步判断认为自身产品与交易涉及《目录》的最新调整内容的中国企业,则应当对《目录》所涵盖的现有产品以及未来计划开发的产品、现有交易以及未来计划开展的交易,中止进程并开展全面的筛查。


正 文





CGGT,CHINA GOING GLOBAL THINKTANK


/蔡开明 阮东辉 陈怡菁 刘红梅 龙洋



一、前言


8月28日,商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。本次《目录》调整先后征求了相关部门、行业协会、业界学界和社会公众意见,删除了4项禁止出口的技术条目,并对限制出口的技术内容进行了调整。


二、概述


(一) 2018年修订公开征求意见


2018年7月23日,商务部服务贸易和商贸服务业司称,为适应新形势下技术创新发展需要,深入实施创新驱动发展战略,进一步做好技术进出口管理和促进工作,商务部会同科技部等部门再次启动《中国禁止进口限制进口技术目录》和《中国禁止出口限制出口技术目录》的修订工作,形成了修订稿并向公众公开征求意见。


(二) 2020年8月28日正式调整的发布


8月28日,商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》。


中国商务部服贸司负责人称,此次《目录》的调整主要为规范技术出口管理,促进科技进步和对外经济技术合作,维护国家经济安全。因为上一次《目录》修订是在2008年,距今已有10年多时间。随着科学技术迅速发展以及我国科技实力和产业竞争力不断提升,根据国际惯例及时调整《目录》势在必行。这次《目录》调整共涉及53项技术条目:一是删除了4项禁止出口的技术条目;二是删除5项限制出口的技术条目;三是新增23项限制出口的技术条目;四是对21项技术条目的控制要点和技术参数进行了修改。


一、 具体调整内容


此次《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容主要体现在以下方面(详细内容请见附件一):


(一) 禁止出口部分


禁止出口部分主要涉及畜牧业,医疗制造业,交通运输设备制造业,仪器仪表及文化、办公用机械制造业,以及电信和其他信息传输服务业的调整。


其中主要包括将某些畜牧业、医疗制造业的技术(生物肥料技术、咖啡因生产技术、核黄素生产工艺、维生素发酵技术)移出《目录》,以及针对“蚕类品种、繁育和蚕茧采集加工利用技术”,“航天器测控技术”,“地图制图技术”,“空间数据传输技术”,“卫星应用技术”控制要点的修改。


(二) 限制出口部分


限制出口部分主要涉及农业,畜牧业,渔业,农、林、牧、渔服务业,化学原料及化学制品制造业,医药制造业,非金属矿物制品业,通用设备制造业,专业设备制造业,交通运输设备制造业,通信设备、计算机及其他电子设备制造业,仪器仪表及文化、办公用机械制造业,电力、热力的生产和供应业,电信和其他信息传输服务业,计算机服务业,软件业,以及专业技术服务业的调整。


其中,此次调整主要包括对某些医药制造业,农、林、牧、渔服务业,软件业技术的条目的移除,以及在农业,畜牧业,通用设备制造业,专业设备制造业,交通运输设备制造业,通信设备、计算机及其他电子设备制造业,电力、热力的生产和供应业,计算机服务业,软件业以及专业技术服务业等的管制条目新增。可以初步判断,其主要新增的管制条目包括农、牧、渔业繁殖相关技术,能源相关技术,以及高新技术领域内的物项。


二、 直接影响


(一) 一般法律规定与法律责任


商务部、科技部于8月28日发布了就《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整。根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》,凡是涉及向境外转移技术,无论是采用贸易还是投资或是其他方式,均要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定。


1、 出口的定义


技术出口在《中华人民共和国技术进出口管理条例》有较为明确的规定,其第二条指出:“本条例所称技术进出口,是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内,或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。前款规定的行为包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移


其中,如果出口的产品、技术、软件、服务中含有禁止出口的技术,不得出口;含有上述限制性技术的转移,则必须向省级商务主管部门申请技术出口许可,获得批准后方可对外进行实质性谈判,签订技术出口合同


根据我们的理解,如果出口的产品、软件、服务仅是使用了禁止出口的技术或限制性技术,但是提供产品、软件、服务本身并不涉及该等技术的转让,即接收方并不会接触相关技术内容、技术文件或源代码,则应不属于该等技术的出口,不受《中华人民共和国技术进出口管理条例》的管辖。


值得注意的是,《中华人民共和国技术进出口管理条例》是以国界作为划分标准,并未对跨国集团的集团内部跨境技术出口做出豁免特例,也就是说,即使是跨国集团内部,将中国境内实体的技术向中国境外实体出口,如果涉及限制类技术,也要事先申请技术出口


2、 限制类技术出口审批基本流程


限制类技术出口必须到省级商务主管部门申请技术出口许可,获得批准后取得《中华人民共和国技术出口许可意向书》,才可对外进行实质性谈判,签订技术出口合同。


申请人签订技术出口合同后,必须申请《中华人民共和国技术出口许可证》。商务主管部门对技术出口合同的真实性进行审查,自收到相关文件之日起15个工作日内,对技术出口作出许可或者不予许可的决定。如果准予许可,颁发《中华人民共和国技术出口许可证》。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。


3、 法律责任


根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》第四十四条规定,对于进口或者出口属于禁止进出口的技术的,或者未经许可擅自进口或者出口属于限制进出口的技术的,依照刑法关于走私罪、非法经营罪、泄露国家秘密罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,区别不同情况,依照海关法的有关规定处罚,或者由国务院外经贸主管部门给予警告,没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;国务院外经贸主管部门并可以撤销其对外贸易经营许可。


根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》第四十五条规定,对于擅自超出许可的范围进口或者出口属于限制进出口的技术的,依照刑法关于非法经营罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,区别不同情况,依照海关法的有关规定处罚,或者由国务院外经贸主管部门给予警告,没收违法所得,处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;国务院外经贸主管部门并可以暂停直至撤销其对外贸易经营许可。


(二) 对外国企业收购字节跳动旗下TikTok美国业务的可能影响


2020年8月14日,美国总统特朗普签署禁止字节跳动收购Musical.ly的行政命令,认定该收购对美国国家安全造成了威胁,要求字节跳动在90日内完成在美业务的剥离。在此期间,微软通过宣布计划收购TikTok美国业务表现出了对收购TikTok的意向;除微软外,其他美国科技巨头企业(如甲骨文)也对收购TikTok表现出了意向;而美国零售企业巨头沃尔玛于8月27日证实,其将与微软联手收购TikTok,并表示“TikTok对电商和广告功能的整合成为该企业的关注重点”。


值得注意的是,在此次的《目录》修订中,限制出口部分的“计算机服务业”领域增加了信息处理技术的几项控制要点可能与美国收购TikTok业务产生直接的关联性,如“人工智能交互界面技术(包括语音识别技术、麦克风阵列技术、语音唤醒技术、交互理解技术等)”;以及“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”。


中国对外经济贸易大学教授国际经贸学院崔凡教授在28日的答记者问中,对美国企业收购TikTok事宜作出评论,“字节跳动的国际业务能够取得快速发展,依靠的是其国内强大的技术支撑,它源源不断地向境外公司提供最新的核心算法服务,就是一种典型的技术服务出口。如果它的国际业务要继续顺利运营,无论其新的所有者和运营者是谁,很可能都需要从中国境内向境外转让软件代码或其使用权,也可能需要从中国境内向境外提供技术服务。”


由于《中华人民共和国技术进出口管理条例》是以国界作为划分标准,即出口的标准是从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外。因此,对于TikTok而言,作为境外公司,对于其在《目录》调整的生效日期之前已从境内母公司取得所有权的技术,其不受此次《中国禁止出口限制出口技术目录》调整的影响,对外出售不受《中华人民共和国技术进出口管理条例》的管辖;但是对于其在《目录》调整的生效日期之前仅从母公司处取得使用权的技术,如果该等技术含有限制类技术,在未取得省级商务主管部门的技术出口许可之前,Tiktok对外的整体出售不得含有其仅有使用权的限制类技术,否则将构成母公司字节跳动通过出售Tiktok而间接对外转让限制类技术;在出售后,字节跳动在未取得省级商务主管部门的技术出口许可之前,也不得对相关限制性技术提供更新迭代服务。


三、针对相关企业的建议


(一) 研究《目录》的调整,判断适用性


中国企业应当首先根据自身从事的行业以及业务领域,初步判断自身产品与交易是否涉及《目录》的最新调整内容,以确定《中华人民共和国技术进出口管理条例》的适用性。若相关企业未设置内部出口管制政策,则应当及时建立,以确保内部合规控制的完整性;对于已经设置内部出口管制政策的企业,应于企业内部推行出口管制政策的相应更新,以确保自身相关全部产品与交易涵盖于该政策的管制范围之内。


(二) 开展涉及业务合规性评估


对于经初步判断认为自身产品与交易涉及《目录》的最新调整内容的中国企业,则应当对《目录》所涵盖的现有产品以及未来计划开发的产品、现有交易以及未来计划开展的交易,中止进程并开展全面的筛查。若企业判断相关交易应当依据《中华人民共和国技术进出口管理条例》的规定进行审批,则应当中止交易,履行申报义务;直至获得批准,再启动对外的实质性谈判与合同签订事宜,以确保与中国法律的合规性。


附件一:《中国禁止出口限制出口技术目录》调整内容


一、禁止出口部分


(一)畜牧业


1.删去微生物肥料技术(编号:050302J)条目。

2.将蚕类品种、繁育和蚕茧采集加工利用技术(编号:050304J)控制要点1修改为:“除杂交一代蚕品种以外的蚕遗传资源”。


(二)医药制造业


3.删去化学合成及半合成咖啡因生产技术(编号:052701J)条目。

4.删去核黄素(VB2)生产工艺(编号:052702J)条目。

5.删去化学合成及半合成药物生产技术(编号:052705J)条目。


(三)交通运输设备制造业


6.将航天器测控技术(编号:053701J)控制要点修改为:“我国使用的卫星及其运载无线电遥控遥测编码和加密技术”。


(四)仪器仪表及文化、办公用机械制造业


7.地图制图技术(编号:054101J)控制要点修改为:“直接输出比例尺>=1:10万我国地形要素的图像产品”。


(五)电信和其他信息传输服务业


8.将空间数据传输技术(编号:056002J)控制要点修改为:“涉及下列其中之一的卫星数据加密技术:1.保密原理、方案及线路设计技术2.加密与解密的软件、硬件”。

9.将卫星应用技术(编号:056003J)控制要点修改为“北斗卫星导航系统信息传输加密技术”。


二、限制出口部分


(一)农业


10.将“农作物(含牧草)繁育技术”(编号:050101X)修改为“农作物(含牧草)种质资源及其繁育技术”(编号:050101X),增加控制要点“6.对外提供农作物种质资源分类名录所列农作物(含牧草)种质资源及其繁育技术”。

11.新增“农业野生植物人工繁育技术(编号:180103X),控制要点:1.《国家重点保护野生植物名录》所列农业部门主管的I级野生植物人工繁育技术2.列入《濒危野生动植物种国际贸易公约》的农业野生植物人工繁育技术”。

12.新增“基因工程(基因及载体)(编号:180104X),控制要点:1.新发现的植物雄性不育基因、恢复基因及载体2.新发现的抗病、抗虫基因及载体3.新发现的抗逆基因及载体4.新发现的品质基因及载体5.新发现的产量相关基因及载体6.新发现的其它重要基因及载体7.特有基因操作技术”。


(二)畜牧业


13.新增“绒山羊繁育技术(编号:180302X),控制要点:杂交,人工授精,胚胎、基因克隆繁育技术”。

14.新增“绒山羊品种的培育技术(编号:180303X),控制要点:内蒙古绒山羊、乌珠穆沁白绒山羊、罕山白绒山羊、辽宁绒山羊、晋岚绒山羊、河西绒山羊和西藏绒山羊母本、父本、杂交改良培育新品”。


(三)渔业


15.将水产种质繁育技术(编号:050401X)控制要点4(1)修改为:“鳜鱼人工催产、育苗技术”。


(四)农、林、牧、渔服务业


16.删去兽药生产技术(编号:050501X)控制要点3、4、7、8、10、12、13、15、16。

17.删去新城疫疫苗技术(编号:050508X)条目。


(五)化学原料及化学制品制造业


18.将化学原料生产技术(编号:052601X)控制要点2修改为:“硫磷混酸协同体系高效处理复杂白钨矿新技术”。

19.在生物农药生产技术(编号:052603X)项下新增控制要点:“8.阿维菌素菌种及生产技术9.Bt菌株及生产技术10.枯草芽孢杆菌菌株及生产技术11.春雷霉素菌株及生产技术12.嘧啶核苷类抗菌素(农抗120)菌株及生产技术13.白僵菌、绿僵菌菌种及生产技术”。


(六)医药制造业


20.将生物技术药物生产技术(编号:052702X)控制要点修改为:“1.通过分离、筛选得到的具有工业化生产条件的菌种、毒种及其选育技术(1)流行性出血热灭活疫苗生产毒种(含野鼠型及家鼠型)2.用于活疫苗生产的减毒的菌种或毒种及其选育技术(1)甲型肝炎减毒活疫苗生产毒种(2)乙型脑炎减毒活疫苗生产毒种3.用基因工程方法获得的具有工业化生产条件的菌种、毒种及其选育技术4.肠道病毒71型灭活疫苗5.口服轮状病毒活疫苗6.EV71疫苗用毒株7.CA16疫苗用毒株8.五价、六价轮状疫苗生产核心工艺技术9.多糖蛋白结合技术”。

21.删去化学合成及半合成药物生产技术(编号:052703X)条目。

22.删去天然药物生产技术(编号:052704X)条目。

23.删去带生物活性的功能性高分子材料制备和加工技术(编号:052706X)条目。

24.在组织工程医疗器械产品的制备和加工技术(编号:052707X)项下增加控制要点:“6.医用诊断器械及设备制造技术(包括国产新一代基因检测仪、第三代单分子测序仪)”。


(七)非金属矿物制品业


25.在人工晶体生长与加工技术(编号:053104X)项下增加控制要点:“15.KBBF晶体生长与棱镜耦合器件加工技术”。


(八)通用设备制造业


26.新增“3D打印技术(编号:183506X),控制要点:‘铸锻铣一体化’金属3D打印关键技术”。

27.新增“工程机械的应用技术(编号:183507X),控制要点:装载机、推土机、挖掘机等减振降噪、智能控制等研发成果的应用技术”。

28.新增“机床产业基础共性技术(编号:183508X),控制要点:机床的创新设计、基础工艺、试验验证、可靠性及功能安全等机床产业基础共性技术研究”。


(九)专业设备制造业


29.删去刑事技术(编号:053603X)控制要点4。

30.删去医用诊断器械及设备制造技术(编号:053604X)控制要点4。

31.新增“大型高速风洞设计建设技术(编号:183605X),控制要点:特殊功能结构设计、宽温域特种金属/复合材料性能分析、大型复杂装备智能制造与先进测试技术”。

32.新增“大型振动平台设计建设技术(编号:183606X),控制要点:双轴同步振动试验平台、50吨电动振动试验系统”。

33.新增“石油装备核心部件设计制造技术(编号:183607X),控制要点:石油装备中高端井下作业工具和软件,油气集输关键设备、顶驱、注入头、压裂痕、液氮泵、液氮蒸发器等核心钻完井部件的设计制造技术”。

34.新增“大型石化设备基础工艺技术(编号:183608X),控制要点:大型石化和煤化工装置反应器、炉、热交换器、球罐等静设备的材料技术、焊接技术、热处理技术、加工技术和检测技术”。

35.新增“重型机械行业战略性新产品设计技术(编号:183609X),控制要点:重型机械行业战略性新产品设计技术,如第三和第四代核电设备及材料技术、海工设备技术等”。


(十)交通运输设备制造业


36.新增“海上岛礁利用和安全保障装备技术(编号:183708X),控制要点:海上执法指挥调度系统、大型/超大型浮式保障基地、极大型海上浮式空海港、海上卫星发射平台、岛礁中型浮式平台、远海岛礁开发建设施工装置、远海通信网络系统支撑平台等装备技术”。

37.新增“航空、航天轴承技术(编号:183709X),控制要点:火箭发动机轴承技术、卫星长寿命轴承技术”。


(十一)通信设备、计算机及其他电子设备制造业


38.将空间仪器及设备制造技术(编号:054011X)控制要点修改为:“1.通道数>500的遥感成像光谱仪制造技术2.空间环境专用器件设计和工艺、评价方法和设备、空间润滑方法和润滑件3.高分辨率合成孔径雷达技术的总体技术方案和主要技术指标4.高分辨率可见光、红外成像技术的总体方案及指标5.毫米波、亚毫米波天基空间目标探测技术的总体方案及指标”。

39.新增“无人机技术(编号:184012X),控制要点:1.不同级别的固定翼和旋翼类无人机中的微型任务载荷,自主导航、自适应控制、感知与规避、高可靠通信、适航及空域管理等关键技术2.无人机制造中所涉及的惯性测量单元、倾角传感器、大气监测传感器、电流传感器、磁传感器、发动机流量传感器等类型传感器的关键技术3.电磁干扰射线枪等反无人机技术”。

40.新增“激光技术(编号:184013X),控制要点:利用自主研发的KBBF单晶体制造深紫外固体激光器的关键技术”。


(十二)仪器仪表及文化、办公用机械制造业


41.在地图制图技术(编号:054107X)项下增加控制要点:“直接输出比例尺>=1:10万地形要素的应用技术”。


(十三)电力、热力的生产和供应业


42.新增“大型电力设备设计技术(编号:184401X),控制要点:煤炭清洁高效利用和灵活运用技术、大型水电机组设计技术、第三代核电机组设计技术、特高压交直流输变电成套装备设计等关键技术”。


(十四)电信和其他信息传输服务业


43.删去空间数据传输技术(编号:056003X)控制要点1、3。

44.删去卫星应用技术(编号:056004X)控制要点2,将控制要点1中“双星导航定位系统”修改为“北斗卫星导航定位系统”。


(十五)计算机服务业


45.在信息处理技术(编号:056101X)项下增加控制要点:“17.语音合成技术(包括语料库设计、录制和标注技术,语音信号特征分析和提取技术,文本特征分析和预测技术,语音特征概率统计模型构建技术等)18.人工智能交互界面技术(包括语音识别技术,麦克风阵列技术,语音唤醒技术,交互理解技术等)19.语音评测技术(包括朗读自动评分技术,口语表达自动评分技术,发音检错技术等)20.智能阅卷技术(包括印刷体扫描识别技术,手写体扫描识别技术,印刷体拍照识别技术,手写体拍照识别技术,中英文作文批改技术等)21.基于数据分析的个性化信息推送服务技术”。

46.新增“密码安全技术(编号:186103X),控制要点:1.密码芯片设计和实现技术(高速密码算法、并行加密技术、密码芯片的安全设计技术、片上密码芯片(SOC)设计与实现技术、基于高速算法标准的高速芯片实现技术)2.量子密码技术(量子密码实现方法、量子密码的传输技术、量子密码网络、量子密码工程实现技术)”。

47.新增“高性能检测技术(编号:186104X),控制要点:1.高速网络环境下的深度包检测技术2.未知攻击行为的获取和分析技术3.基于大规模信息采集与分析的战略预警技术4.网络预警联动反应技术5.APT攻击检测技术6.威胁情报生成技术”。

48.新增“信息防御技术(编号:186105X),控制要点:1.信息隐藏与发现技术2.信息分析与监控技术3.系统和数据快速恢复技术4.可信计算技术”。

49.新增“信息对抗技术(编号:186106X),控制要点:1.流量捕获和分析技术2.漏洞发现和挖掘技术3.恶意代码编制和植入技术4.信息伪装技术5.网络攻击追踪溯源技术”。


(十六)软件业


50.删去信息安全防火墙软件技术(编号:056202X)条目。

51.新增“基础软件安全增强技术(编号:186203X),控制要点:1.操作系统安全增加技术:《操作系统安全技术要求》(GB/T20272-2006)四级(包含)以上技术要求2.数据库系统安全增强技术:《数据库系统安全技术要求》(GB/T20273-2006)四级(包含)以上技术要求”。


(十七)专业技术服务业


52.将真空技术(编号:057604X)控制要点修改为:“真空度<10-9mPa的超高真空获取技术”。

53.新增“航天遥感影像获取技术(编号:187608X),控制要点:航天遥感器技术,包括航空遥感器仿真(地面、航空)技术、遥感数据编码技术”。