美国商务部对两用技术实施清单管理,工业与安全局BIS以阶梯式三大清单——DPL、UVL和EL清单限制美国技术的输出,对于他国进口美国技术实施严格的最终用途监控。
被拒绝人清单DPL暂无新增
企业或个人被纳入DPL清单基本是违反《国际紧急情况经济权利法》,2019年没有中国企业或个人被纳入。
“未经验证清单”UVL有进有出
未经验证清单最初是将与所列实体的交易标注“红灯”,出口商如果向这些实体或者再出口前需要进行额外的尽职调查。美国商务部工业与安全局BIS要求企业在出口前需要向清单所列实体取得“UVL声明”,以监控出口物项的最终用途。
2019年4月11日,BIS将中国37个实体纳入未经验证清单(UVL),包括部分研究所,汽车零部件、液晶制造、精密光学、电子、机床或航空领域的企业和部分高校;被撤出未经验证清单的实体为一家有色金属公司、一所高校及一家机构。
2019年6月26日,BIS将8个实体移出未经验证清单,原因是BIS可以进行真实的最终用户审查。被移出清单的实体为4月11日纳入,涉及液晶材料、光纤、刀具、激光设备、光电、光仪器和航工等领域的高科技企业。
“实体清单”EL新增79家、撤销2家
自1997年美国商务部发布实体清单后,截至2019年底,中国大陆218家实体被纳入。其中,2019年就新增79家,创历史新高;被撤销的实体为2016年纳入的中国杰瑞国际和烟台杰瑞石油服务集团。
从时间上看,2019年被纳入实体清单的企业分为六批:
第一批5月13日,将16个实体纳入,在中国大陆和中国香港设有分支机构的4个公司,中国大陆2个实体,其余6个来自巴基斯坦和阿联酋。
第二批5月16日,将华为及其68家子公司纳入,中国大陆36家。
第三批6月24日,将集成电路领域的5家企业纳入。
第四批8月14日,新增核电领域的4家中国公司。
第五批8月19日,将华为90天的“临时许可”延期90天但同时新增46家关联企业。BIS在实体清单中新增27家华为关联公司,其中3家位于中国大陆。
截止2019年底,被纳入的华为企业共计115家(含总公司下属22家附属公司),其中,中国大陆58家,中国香港6家,中国台湾1家;英国5家,越南和意大利各2家;其余41个国家各1家。
第六批10月9日,将20个政府机构以及8家人工智能领域的企业纳入。